投资交易系统功能及模块清单
EMS Function Module List
| 编号 | 模块大类 | 模块子类 |
|---|---|---|
| 一、系统基本功能 | ||
| 1.1 | 系统基础功能 | 产品管理、人员权限管理、系统管理、基础数据管理 |
| 二、场内业务指令管理 | ||
| 2.1 | 组合管理 | FOF组合管理 |
| 2.2 | 权益组合管理 | |
| 2.3 | 投资经理工作台 | |
| 2.4 | 场内指令管理 | 沪深竞价指令管理 |
| 2.5 | 融资融券指令管理 | |
| 2.6 | 港股通指令管理 | |
| 2.7 | 北交所/股转指令管理 | |
| 2.8 | 沪深大宗协议平台指令管理 | |
| 2.9 | 沪深固定收益平台指令管理 | |
| 2.10 | 证金公司指令管理 | |
| 2.11 | 衍生品交易所指令管理(期货，期权业务) | |
| 2.12 | 资金可用控制 | |
| 2.13 | 策略调仓指令 | |
| 2.14 | 期现对冲指令 | |
| 三、银行间业务指令管理 | ||
| 3.1 | 银行间指令管理 | 交易对手尽调管理 |
| 3.2 | 正回购排券管理 | |
| 3.3 | 跨市场转托管指令管理 | |
| 3.4 | 买断式回购指令管理 | |
| 3.5 | 内外网穿透管理 | |
| 3.6 | 债券借贷指令管理 | |
| 3.7 | 利率互换指令管理 | |
| 3.8 | 商业银行柜台债 | |
| 3.9 | 现券行情看板 | |
| 四、场外业务指令管理 | ||
| 4.1 | 场外业务 | 信用缓释凭证投标 |
| 4.2 | 协议存款 | |
| 4.3 | 活期存款 | |
| 五、指令合规风控 | ||
| 5.1 | 指令合规风控 | 风控指标库 |
| 5.2 | 事前风险控制 | |
| 5.3 | 额度管理 | |
| 5.4 | 事中巡检 | |
| 5.5 | 穿透式风控 | |
| 六、银行间上行接口 | ||
| 6.1 | 银行间上行接口 | 银行间上行（同业存款） |
| 6.2 | 银行间上行（利率互换） | |
| 6.3 | 银行间上行Xrepo接口 | |
| 6.4 | 银行间上行（X-Bond） | |
| 6.5 | 银行间iDeal一级债投标接口 | |
| 6.6 | 银行间债券借贷上行 | |
| 6.7 | 银行间下行接口 | |
| 七、场内业务交易 | ||
| 7.1 | 场内交易 | 股票/基金交易 |
| 7.2 | 竞价债券交易 | |
| 7.3 | 可转债交易 | |
| 7.4 | 场内基金交易 | |
| 7.5 | 通用质押式回购 | |
| 7.6 | 质押出入库 | |
| 7.7 | 投票申报 | |
| 7.8 | 新股网上申购 | |
| 7.9 | 港股通交易 | |
| 7.10 | 融资融券交易 | |
| 7.11 | 大宗协议交易 | |
| 7.12 | 优先股交易 | |
| 7.13 | 证券转融通融出交易 | |
| 7.14 | 沪深固收平台现券交易 | |
| 7.15 | 上交所质押式协议回购交易 | |
| 7.16 | 股票竞价交易 | |
| 7.17 | 北交所网下申购 | |
| 7.18 | 商品期货交易 | |
| 7.19 | 股指期货交易 | |
| 7.20 | 国债期货交易 | |
| 7.21 | 股票期权交易 | |
| 7.22 | 国债期货交割交易 | |
| 7.23 | Reits业务 | 上交所竞价平台Reits业务 |
| 7.24 | 深交所竞价平台Reits业务 | |
| 7.25 | 上交所大宗平台Reits业务 | |
| 7.26 | 上交所固收平台Reits业务 | |
| 7.27 | 深交所综合金融平台Reits业务 | |
| 7.28 | 深交所固收平台Reits业务 | |
| 7.29 | Reits网下认购业务 | |
| 7.30 | Reits基金定向扩募认购流程 | |
| 7.31 | Reits流通受限股票估值 | |
| 八、交易合规风控 | ||
| 8.1 | 交易合规风控 | 委托端事前风险控制 |
| 8.2 | 公平交易稽核 | 公平交易稽核 |
| 8.3 | 交易所资金前端控制 | 交易所资金前端控制 |
| 8.4 | 债券入池管理 | 债券入池管理 |
| 九、智能化交易模块 | ||
| 9.1 | 证券交易 | 证券交易 |
| 9.2 | 程序化交易 | 程序化交易 |
| 9.3 | 算法交易 | 算法交易接入平台 |
| 十、交易报盘对接 | ||
| 10.1 | 上交所直连报盘 | 支持上交所直连报盘 |
| 10.2 | 深交所直连报盘 | 支持深交所直连报盘 |
| 10.3 | 沪深大宗交易接口 | 沪深大宗交易电子接口 |
| 10.4 | 深交所固收平台接口 | 深交所固收平台电子化接口 |
| 10.5 | 上交所固收平台接口 | 上海固定收益平台电子化接口 |
| 10.6 | 北交所直连报盘 | 北交所交易支持平台电子化接口 |
| 10.7 | 现货分仓接口 | 现货分仓接口 |
| 10.8 | 期货分仓接口 | |
| 10.9 | 衍生品分仓接口 | 股票期权分仓接口 |
| 10.10 | FISP直销 | 开基FISP直销 |
| 10.11 | 盈米私募代销 | 盈米私募代销 |
| 10.12 | 妥妥递交易接口 | 妥妥递交易接口 |
| 10.13 | PB通上行接口 | PB通上行接口 |
| 10.14 | PB通下行接口 | |
| 十一、运营清算管理 | ||
| 11.1 | 运营管理 | 清算管理基本功能 |
| 11.2 | 自动化清算 | |
| 11.3 | 上交所清算处理 | |
| 11.4 | 深交所清算处理 | |
| 11.5 | 北交所清算处理 | |
| 11.6 | 期货期权衍生品清算 | |
| 11.7 | MOM产品管理 | |
| 11.8 | 非投资类业务 | |
| 11.9 | 流通受限股估值 | 股票流通受限股估值 |
| 11.10 | 运营管理 | 托管行TA流水自动交收 |
| 11.11 | 结算管理 | |
| 11.12 | 划款指令制作 | |
| 11.13 | 运营管理工作台 | |
| 11.14 | 历史流水补录功能 | |
| 十二、支持信创 | ||
| 12.1 | 信创 | 信创数据库适配 |
| 12.2 | 信创服务器适配 | |
| 12.3 | 信创操作系统适配 | |
| 12.4 | 信创中间件 | |
| 12.5 | 信创JDK适配 | |
| 十三、PCF篮子管理 | ||
| 13.1 | PCF篮子 | 上海单市场股票PCF |
| 13.2 | 上海跨市场股票PCF | |
| 13.3 | 深圳单市场股票PCF | |
| 13.4 | 深圳跨市场股票PCF | |
| 13.5 | 上交所货币PCF | |
| 13.6 | 上海单市场多资产PCF | |
| 13.7 | 上海跨市场多资产PCF | |
| 13.8 | 上海现金申赎多资产PCF | |
| 13.9 | 深圳单市场多资产PCF | |
| 13.10 | 深圳跨市场多资产PCF | |
| 13.11 | 深圳现金申赎多资产PCF | |
| 十四、事后风控系统 | ||
| 14.1 | 事后风控 | 基于估值数据的事后风控 |